模板規(guī)劃！湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵模式、時間、價格、數(shù)量、來源

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湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵方案

在該階段，綜合考慮，企業(yè)選擇干股分紅的股權(quán)激勵方式最為穩(wěn)妥。一則，干股分紅操作最為簡單，在人力、財力和物力皆不足的情況下，便于操作。二則，干股分紅的股份僅享有企業(yè)的分紅權(quán)，不參與企業(yè)管理決策，還可以延期支付，可以避免很多不必要的牽絆。

限制性股票和業(yè)績股票，等而次之。相比于干股分紅，限制性股票可以實現(xiàn)雙向限制。對于一般創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言，在巨大的夭折風險面前，限制性股票相對激勵價值較低，且操作比較困難，實際效果并不明顯，業(yè)績股票同理。

贈予股票最次?！暗貌坏降模钫滟F”，在初創(chuàng)期，以贈予股票的形式作為激勵很難達到預期效果。企業(yè)未來充滿不確定性，被激勵對象獲得感不強。這種方式還可能存在誤解，被認為是企業(yè)難以為繼的救急之法。

這里我們需要說明兩點。

其一，企業(yè)初創(chuàng)期的“股票”是一種虛擬形式的股票，并不是上市公司發(fā)行、在市場中流通的股票。其具體估值和每股收益情況，可根據(jù)企業(yè)實際進行計算，限于篇幅，我們這里就不再詳細說明了。

其二，無論是干股分紅、限制性股票還是贈予股票，企業(yè)都需有明確的目標，掌握好原則。比如干股分紅，在科技型創(chuàng)新企業(yè)中，員工以過硬的技術(shù)可以獲得干股分紅；在銷售業(yè)務導向的企業(yè)中，掌握渠道的業(yè)務人員可以獲得限制性股票等。

在此，我們將簡單地介紹一些原則知識，便于您把握。

1. 對行業(yè)充分了解，掌握行業(yè)屬性再選擇具體方案

比如高新科技企業(yè)，掌握核心技術(shù)和專利是關(guān)鍵。在相對專業(yè)的圈子里，一旦獲得資金扶持，未來企業(yè)增長會比較迅速。如此便應該采用期股或者股票期權(quán)的形式，以便長期“套牢”人才。而傳統(tǒng)行業(yè)，比如快消行業(yè)，渠道是關(guān)鍵，這時干股分紅、業(yè)績股票則更加合適。

2. 有的放矢，找到關(guān)鍵

我們都知道經(jīng)濟學中廣為流傳的“二八法則”，即組織中最為重要的員工僅是一小部分，約占20%；而80%是次等、非重要的員工。在企業(yè)資源嚴重短缺的情況下，如何發(fā)揮激勵的最大效果，自然需要找到制約企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵少數(shù)，切不可均分均等。

3. 前有門檻，后有條件

在激勵方案選擇中，股權(quán)是手段，激勵是核心。無論哪種形式的股權(quán)激勵方案，其根本點都是實現(xiàn)企業(yè)與被激勵對象的雙贏?！伴T檻”用來區(qū)別優(yōu)秀和一般，用來賦予被激勵者榮耀。人具有多種層次的需求，短期內(nèi)財務上的需求難以滿足時，股權(quán)激勵的“門檻”作為一種尊重的表現(xiàn)，有其獨特的意義。

同時也要注意，兌現(xiàn)股票激勵方案，務必要在事前制定具有預見性的條件（兌現(xiàn)條件、業(yè)績指標、退出條件、毀約賠付等），白紙黑字，形成協(xié)議。無論是對初創(chuàng)期的企業(yè)還是對被激勵對象，都是一種有效保障。企業(yè)可以減少不必要的糾紛，增加對關(guān)鍵人員的控制。被激勵對象也可維護自身合法權(quán)益。

4. 簡單直接

企業(yè)初創(chuàng)期，管理比較松散，往往一人多能，專業(yè)化分工程度也比較低。這個時候，如何攫取外部資源、整合發(fā)展是重點。如果股權(quán)方案設計得太復雜，除不容易施行外，還會牽扯大量精力，得不償失。

以上原則在企業(yè)成長期、成熟期甚至是衰退期，同樣具有很好的參考借鑒價值，為了體現(xiàn)其重要性，我們寫在前面，之后不再單獨設置章節(jié)。

湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵目的

在企業(yè)發(fā)展的不同階段，股權(quán)激勵的目的不同。一般來說，股權(quán)激勵的目的和意義有以下幾個：

1.提高業(yè)績

對于員工來說，股權(quán)激勵既是動力，又是壓力，它可以促使員工對企業(yè)更加盡職盡責，使員工個人利益與公司利益休戚與共，自覺提高工作水平和效率，并減少短視行為，以提高業(yè)績并形成良性循環(huán)。

2.降低成本壓力

現(xiàn)金流和人才對企業(yè)發(fā)展來說至關(guān)重要，而幾乎所有企業(yè)在初創(chuàng)期和發(fā)展期都面臨著現(xiàn)金流和人才的巨大壓力，導致企業(yè)無法給員工提供有競爭力的現(xiàn)金報酬，而解決這一問題的有效方法就是股權(quán)激勵。

通過持股經(jīng)營和股份獎勵，可以相應降低員工的現(xiàn)金報酬，從而降低創(chuàng)業(yè)成本。

3.回報老員工

老員工為企業(yè)開疆拓土，是企業(yè)發(fā)展的推動者和見證者，他們?yōu)槠髽I(yè)的發(fā)展付出了大量的心血和精力，當企業(yè)“蛋糕”做大后，理應對他們進行回報。

4.吸引并留住人才

傳統(tǒng)的“工資+獎金”薪酬模式已經(jīng)越來越不能滿足現(xiàn)代企業(yè)和人才的需求，而股權(quán)激勵被實踐證明是吸引和留住人才的最有效的手段，通過股權(quán)激勵為人才戴上“金手銬”，可以使員工和企業(yè)利益共享，風險共擔，充分發(fā)揮員工的主觀能動性。

湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵模式

股權(quán)激勵的模式很多，非上市公司股權(quán)激勵的模式主要有股票購買計劃、期股計劃和虛擬股票等方式。

其中，直接購買的股票多為限制性股票，持有股份的激勵對象擁有股份的所有權(quán)、分紅權(quán)、表決權(quán)、增值權(quán)和繼承權(quán)等，激勵對象只有在工作年限，或業(yè)績目標符合股權(quán)激勵計劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。

期股計劃是公司現(xiàn)有股東給予激勵對象一定數(shù)額股份的分紅權(quán)和表決權(quán)，這部分股票可以稱為虛擬股。

虛擬股是公司授予激勵對象一種虛擬的股票，激勵對象可以據(jù)此享受一定數(shù)量的分紅權(quán)和股價升值收益，但沒有所有權(quán)，沒有表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售，在離開企業(yè)時自動失效。

當激勵對象在工作年限，或業(yè)績目標符合股權(quán)激勵計劃規(guī)定條件時，可以按照事先約定的價格購買這部分虛股，將其轉(zhuǎn)化為實股。

湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵時間

股權(quán)激勵計劃中涉及的時間，主要包括以下幾個：有效期、授予日、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日、窗口期和禁售期等。

企業(yè)應該根據(jù)法律規(guī)定、激勵中的約束及管理的需要，制定相應的時間表。

比如某公司關(guān)于股權(quán)激勵計劃中的時間安排如下：

1.有效期：本計劃的有效期為4年，自股東大會審議通過本計劃之日起算，本計劃的存續(xù)期屆滿后自行終止，也可經(jīng)股東大會審議批準，或根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定提前終止或延長。

2.授權(quán)日：在本計劃報公司股東大會審議通過，且滿足授予條件成立后的30 日內(nèi)，由公司董事會確定授予日并對激勵對象進行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。

3.等待期：等待期為授權(quán)日到首次可以行權(quán)日之間的間隔，本次股權(quán)激勵計劃激勵對象獲授的股票期權(quán)等待期，根據(jù)公司上市時間確定，在等待期內(nèi)不可以行權(quán)。

4.窗口期：本計劃設3個行權(quán)窗口期，分別為自公司股票上市之日起第13個月、第25個月、第37個月，在符合行權(quán)條件的前提下，公司受理行權(quán)申請。

5.鎖定期：本計劃授予的限制性股票自公司股票上市流通之日起24個月內(nèi)分兩期解鎖，即上市滿12個月時解鎖50%，屆滿24個月時解鎖50%。

6.禁售期：激勵對象為公司董事、高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份，不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；申報離任六個月后的十二個月內(nèi)，通過證券交易所掛牌出售本公司股份占其所持公司股份總數(shù)比例不得超過50%。

湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵來源

股票來源和資金來源是股權(quán)激勵時必須考慮的基礎(chǔ)問題。

非上市公司股權(quán)激勵的股票來源主要有兩種：

一是大股東轉(zhuǎn)讓，二是增資擴股，上市公司還可通過二級市場回購解決股票來源問題。

資金來源包括兩個方面：

一是員工認購資金，包括員工自有資金和各項借款；

二是公司獎勵資金，包括年終獎、超收益分享計劃和干股分紅等。

湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵對象

股權(quán)激勵方案設計過程中，企業(yè)和員工最為關(guān)心的問題是：

哪些員工能夠被激勵？

激勵的股票數(shù)量是多少？

確定的價格是多少？

即：對象、數(shù)量、價格。

需要對哪些人員進行股權(quán)激勵呢？

一般來說，激勵對象可以分成三個層面：

? 核心層是企業(yè)發(fā)展的中流砥柱，與企業(yè)同風險共命運；

? 骨干層是紅花，是機會主義者，他們是股權(quán)激勵的重點對象；

? 操作層是綠葉，可以選擇性進行激勵。

在確定激勵對象時，需要根據(jù)員工的職位、工齡、業(yè)績和能力等因素綜合考慮；另外，企業(yè)一般可分為初創(chuàng)期、發(fā)展期、成熟期和衰退期4個階段，在企業(yè)發(fā)展的不同階段，激勵重心也應有所不同。

湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵價格

1.股權(quán)是否需要花錢購買？

這取決于股票的屬性。一般來說，股票分為實股和虛擬股，實股、注冊股是必須花錢購買的，而虛擬股是公司贈予的，不需要花錢購買。

2.如果需要花錢購買股票，股票用什么方式作價，價值如何？

上市公司股權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格有相應的股票價格進行參照，非上市公司在制定股權(quán)激勵計劃時，其行權(quán)價格的確定沒有相應的股票市場價格作為定價基礎(chǔ)。

通常采用的方法是對企業(yè)的價值進行專業(yè)的評估，以確定企業(yè)每股的內(nèi)在價值，并以此作為股權(quán)行權(quán)價與出售價格的基礎(chǔ)。

湘西州（吉首、瀘溪、花垣、保靖、永順）股權(quán)激勵數(shù)量

這里的數(shù)量包括股權(quán)激勵的總量和個量。

企業(yè)的股本、薪酬規(guī)劃、留存的股權(quán)數(shù)量、其他福利待遇都是影響激勵總量的關(guān)鍵因素。

一般來說，企業(yè)進行股權(quán)激勵時，要保障原有股東對公司的控制權(quán)，并根據(jù)薪酬水平及留存股票的最高額度確定股權(quán)激勵總量。

而單個激勵額度的確定，需要參照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，利用價值評估工具對激勵對象的貢獻進行評估，并平衡股權(quán)激勵對象的收入結(jié)構(gòu)，從而確定每個激勵對象可以獲得的股權(quán)激勵數(shù)量。

確定進入機制

股權(quán)激勵策略和關(guān)鍵因素確定之后，如何保障方案的順利運行？有效的進入、運行、退出機制不可缺少。

雖然確定了股權(quán)激勵對象，但激勵對象在什么條件下才能行權(quán)？這是股權(quán)激勵計劃實施過程中的關(guān)鍵問題。

一般來說，激勵對象在獲取股權(quán)時必須達到或滿足一定的條件，達不到條件就不能獲取股權(quán)。

這種條件包括兩個方面：

1.公司的資格必須符合要求，即公司必須符合股權(quán)激勵相關(guān)法律法規(guī)的要求；

2.激勵對象的資格必須符合要求，即激勵對象必須達到相應的業(yè)績，滿足考核要求。

確定運行機制

股權(quán)激勵計劃的運行機制包括股權(quán)激勵計劃的管理方式及股權(quán)激勵計劃的調(diào)整等。

1.股權(quán)激勵計劃的管理分為公司層面和政府層面：

政府層面的管理以證監(jiān)會等部門的相關(guān)制度為準；

在公司層面，股權(quán)激勵的決策機構(gòu)是股東大會，日常的領(lǐng)導和管理由董事會負責，一般情況下，董事會下設薪酬委員會，負責股權(quán)激勵計劃的具體管理，股權(quán)激勵工作的監(jiān)督一般由監(jiān)事會負責。

2.股權(quán)激勵計劃的調(diào)整包括兩種情況：

正常股份變動下的調(diào)整：如送股、配股、增發(fā)新股、換股、派發(fā)現(xiàn)金股息等；

公司發(fā)生重大行為時的調(diào)整：如公司在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生并購、控制權(quán)發(fā)生變化等情況。股權(quán)激勵計劃中應該明確這些運行機制。

確定退出機制

股權(quán)激勵計劃的約束作用可以通過有效的退出機制來體現(xiàn)。導致員工股權(quán)激勵調(diào)整或終止的因素很多，主要包括業(yè)績因素、崗位因素和公司經(jīng)營因素等。

在業(yè)績因素方面：員工業(yè)績考核不達標，按照要求可能退出股權(quán)激勵計劃；

在崗位因素方面：員工晉升、降職、離職、辭退等都會導致個人激勵的調(diào)整或終止；

在經(jīng)營因素方面：如果公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，出現(xiàn)兼并、收購、重組等，都可能導致股權(quán)激勵計劃的調(diào)整。

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