技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化是什么關(guān)系？

　　一、技術(shù)、科技、技術(shù)成果、科技成果有何不同?

　　世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織1977年版的《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊》認(rèn)為：技術(shù)是制造產(chǎn)品、采用工藝或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，且有多種表現(xiàn)形式，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)情報(bào)、技能、智慧等。

　　《聯(lián)合國技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則(草案)》(1985年)雖然沒有給技術(shù)下定義，但將技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義為：轉(zhuǎn)讓關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易。從中可知，技術(shù)是指關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。

　　科技是科學(xué)與技術(shù)的合稱，然而通常是指技術(shù)，我們通常所稱的新科技(New Technology)、新興科技(Emerging Technology)、高科技(High Technology)和中等科技(Medium Technology)等，雖然翻譯為科技，實(shí)則是技術(shù)。我國臺(tái)灣的學(xué)者往往將Technology翻譯為“科技”。

　　從上述分析可知，技術(shù)與科技、技術(shù)成果、科技成果是相通的，彼此是通用的，只是在不同的語境下分別使用而已。

　　當(dāng)然嚴(yán)格來講，科技成果與技術(shù)也不能完全等同，也有細(xì)微的差別。一般來講，技術(shù)一般包括專利權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)，未申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)秘密，如生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程、品質(zhì)管理等，以及技能和智慧等。

　　二、什么是技術(shù)轉(zhuǎn)移?

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移源于英文Technology Transfer。《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》對技術(shù)轉(zhuǎn)移給出了確切的定義。該辦法第二條第一款規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程。

　　這一定義包含兩層含義：一是技術(shù)被界定為“制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)”，也可理解為應(yīng)用技術(shù)成果。二是轉(zhuǎn)移被限定為從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移，包括技術(shù)歸屬權(quán)或技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，以及技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用與推廣等，不包含同一主體內(nèi)所進(jìn)行的價(jià)值轉(zhuǎn)移，即價(jià)值實(shí)現(xiàn)、成果轉(zhuǎn)化。這表明，技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化不同。

　　《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》(國家標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為GB/T34670-2017)采用《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》對技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義，并規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容包括科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。在這里，可理解為“系統(tǒng)知識(shí)”包含科學(xué)知識(shí)，但不能理解為技術(shù)等同于科學(xué)知識(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移當(dāng)然包括科學(xué)知識(shí)的傳播。將科學(xué)知識(shí)納入技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容，即科學(xué)知識(shí)的傳播歸入技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步豐富了技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵。

　　除前述官方定義外，由我國臺(tái)灣科技管理學(xué)者袁建中教授主編的《科技管理》一書提出，技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)流動(dòng)的行為過程，如將學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)所研究的成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)，開發(fā)成商業(yè)化的產(chǎn)品;或?qū)⒛骋划a(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移至另一個(gè)產(chǎn)業(yè);或跨越國際，將一國的生產(chǎn)技術(shù)及管理科技轉(zhuǎn)移給另一國使用。其目的都是為了快速減少自行研發(fā)所需的時(shí)間與金錢，將有限資源更有效地利用，以更新的科技，發(fā)展更好的產(chǎn)品，以維持企業(yè)或國家的優(yōu)勢與競爭力。這一段話表達(dá)了以下兩個(gè)核心觀點(diǎn)：

　　第一個(gè)核心觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)流動(dòng)，而知識(shí)流動(dòng)主要有三個(gè)大的方面：

　　一是從學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移，這是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)，也取決于企業(yè)對技術(shù)的需求有多強(qiáng)烈，越強(qiáng)烈則轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)力越大。有的機(jī)構(gòu)以“技術(shù)需求值”來評估企業(yè)對技術(shù)的需求程度。

　　二是跨產(chǎn)業(yè)或行業(yè)轉(zhuǎn)移，即將一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)。因不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平不均衡，技術(shù)往往從先進(jìn)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)向落后產(chǎn)業(yè)或行業(yè)轉(zhuǎn)移。

　　三是跨國轉(zhuǎn)移，因國與國之間技術(shù)發(fā)展水平存在較大的差距，技術(shù)就從先進(jìn)國家向落后國家轉(zhuǎn)移?？鐕夹g(shù)轉(zhuǎn)移的理論較多，如技術(shù)差距論、技術(shù)選擇論、技術(shù)生命周期論、中間技術(shù)論和需求資源關(guān)系論等。

　　這三個(gè)“轉(zhuǎn)移”都是從供給方向需求方轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，知識(shí)流動(dòng)不限于上述三個(gè)方面，包括從高等院校、科研院所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)向產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移及企業(yè)之間轉(zhuǎn)移等。

　　第二個(gè)核心觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的是有效利用現(xiàn)有技術(shù)成果。技術(shù)的生產(chǎn)是一次性的，即科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)，技術(shù)生產(chǎn)的結(jié)果就是技術(shù)成果，也稱為科技成果。技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接目的是避免重復(fù)研究而節(jié)省自行研發(fā)所需要的時(shí)間和金錢，最終目的是維持優(yōu)勢，提高競爭力。

　　由于技術(shù)等同于科技，則技術(shù)轉(zhuǎn)移就是科技成果轉(zhuǎn)移，科技成果轉(zhuǎn)移也就是技術(shù)轉(zhuǎn)移。從前述文件來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)移只是在不同的語境下使用而已。在科技成果語境下，一般使用科技成果轉(zhuǎn)移。在技術(shù)語境下，一般使用技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　三、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化是什么關(guān)系?

　　既然技術(shù)與科技、科技成果是通用的，那么可以認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)移，也是同一個(gè)意思，也是在不同的語境下分別使用。

　　有人認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是國外的術(shù)語，國外的技術(shù)轉(zhuǎn)移相當(dāng)于國內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化，即將技術(shù)轉(zhuǎn)移等同于科技成果轉(zhuǎn)化，只是翻譯時(shí)使用的詞語不同而已。也有人認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移包含科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化是指技術(shù)價(jià)值形態(tài)的轉(zhuǎn)移，或者同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部由研發(fā)部門向應(yīng)用部門轉(zhuǎn)移，也屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移的范疇。

　　科技成果轉(zhuǎn)移是指科技成果從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的行為過程，即突出科技成果在主體之間的轉(zhuǎn)移，而科技成果轉(zhuǎn)化是指科技成果從知識(shí)形態(tài)轉(zhuǎn)化為實(shí)體形態(tài)的產(chǎn)品或商品，或者非實(shí)體形態(tài)的服務(wù)并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程，突出科技成果的應(yīng)用推廣，即通常所說的由“紙”變成“錢”的過程。很顯然，科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化是兩個(gè)不同層面的概念，科技成果的轉(zhuǎn)移是其轉(zhuǎn)化的前提和基礎(chǔ)。即科技成果轉(zhuǎn)化往往是先進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移，再對該成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。很顯然，科技成果轉(zhuǎn)移是手段，科技成果轉(zhuǎn)化才是目的。

　　四、技術(shù)轉(zhuǎn)移有哪些形式?

　　技術(shù)的轉(zhuǎn)移往往不是孤立地進(jìn)行，往往隨著資金、資本、資源、人才、知識(shí)、信息、管理、市場等要素的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，或者在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，也往往伴隨著資金、資本、資源、人才、知識(shí)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理、市場等要素的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。

　　1 技術(shù)+資本或資金，包括直接投資、合資、并購等。直接投資是指投資者向被投資企業(yè)注入資金、資源等以取得該企業(yè)的有效控制權(quán)，包括該企業(yè)的技術(shù)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、品牌、商業(yè)秘密權(quán)，以及在組織、管理、營銷等方面所積累的經(jīng)驗(yàn)與技巧等。雖然這些技術(shù)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍屬于被投資的企業(yè)，但投資者獲得了被投資企業(yè)的有效控制權(quán)，進(jìn)而獲得了對該部分技術(shù)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)。

　　合資是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的投資者共同投入資本，并按照各自投資占總投資的比例或者約定分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)及收益，共同對合資企業(yè)進(jìn)行控制與決策。典型模式是投資者以科技成果或技術(shù)作價(jià)投資與其他投資者共同成立新的公司，或者投入到現(xiàn)有企業(yè)。

　　2 技術(shù)+知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即將技術(shù)的部分或全部權(quán)利授予他人。技術(shù)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓，即技術(shù)權(quán)利的所有者將技術(shù)的所有權(quán)利轉(zhuǎn)移給受讓人，由受讓人取得技術(shù)權(quán)利或?qū)嵤┰摷夹g(shù)權(quán)利，并取得收益。技術(shù)授權(quán)是指許可人允許被許可人在特定的期限和特定的形式下使用該技術(shù)。

　　3 技術(shù)+市場，即通過特許經(jīng)營的方式，迅速拓展市場，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的市場價(jià)值。特許是指特許者允許被特許者使用商標(biāo)或品牌的權(quán)利，并提供技術(shù)上的協(xié)助、訓(xùn)練及管理等方面的服務(wù)，以獲取特許的報(bào)酬。特許經(jīng)營往往伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，即特許者向被特許者輸出技術(shù)。

　　4 技術(shù)+人才，即通過人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。人才是技術(shù)的重要載體，人才流動(dòng)必定帶動(dòng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。高等院校、科研院所的科技人員通過聘用、掛職、兼職、離崗創(chuàng)業(yè)等多種形式向企業(yè)流動(dòng)，這些人才所掌握的技術(shù)知識(shí)必然會(huì)轉(zhuǎn)移到企業(yè)。人才流動(dòng)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要途徑。

　　5 技術(shù)+管理，即通過管理咨詢、管理輸出等方式實(shí)現(xiàn)管理技術(shù)的轉(zhuǎn)移。例如，華為公司接受IBM公司IP D技術(shù)的咨詢，大大提高其管理水平和研發(fā)能力。

　　6 技術(shù)+知識(shí)或信息，即通過專業(yè)展覽、專業(yè)培訓(xùn)、專家咨詢、專業(yè)會(huì)議等多種形式交流知識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。專業(yè)書籍的出版、專業(yè)雜志，以及各種媒體等，都是傳播新知識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　7 技術(shù)+儀器設(shè)備，即通過購買機(jī)器設(shè)備、科研儀器等硬件實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。一般來說，機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)工具、科研儀器等，都是物化了的技術(shù)，購置先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備、科研儀器等能夠大大提高技術(shù)水平。

　　8 技術(shù)+服務(wù)，即委托方接受受托方提供的技術(shù)服務(wù)，包括受托方提供特定的技術(shù)服務(wù)，如維護(hù)或修理機(jī)器設(shè)備、建議作業(yè)程序、解決特定的問題，以及品質(zhì)管制、服務(wù)提供的時(shí)間程序等，在服務(wù)的過程中進(jìn)行了技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　9 技術(shù)+工程，包括工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，即工程發(fā)包方向工程設(shè)計(jì)方、工程施工方提出工程設(shè)計(jì)要求與工程項(xiàng)目建設(shè)要求，分別由工程設(shè)計(jì)方進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，提供完整的設(shè)計(jì)圖紙，由施工方按照工程設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工，并交付發(fā)包方使用。無論是設(shè)計(jì)還是施工，通常包含了已獲得專利授 權(quán)或尚未獲得專利授權(quán)的相關(guān)技術(shù)，向業(yè)主交付完整的工廠與設(shè)備、土木建筑工程、工廠和設(shè)備的建筑物、操作程序的初始訓(xùn)練，以及某些運(yùn)轉(zhuǎn)后的問題解決等，確保工廠、設(shè)施設(shè)備、土木工程、建筑物等可以啟動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)。比較典型的是交鑰匙工程，這其中包含了大量技術(shù)的轉(zhuǎn)移和知識(shí)的傳授。

　　10 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的過程，就是技術(shù)知識(shí)從高等院校、科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程，即技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移最常見也是最主要的形式。

　　11 軍民互轉(zhuǎn)，即軍用技術(shù)向民用轉(zhuǎn)移，民用技術(shù)也可向軍用轉(zhuǎn)移。

　　上述各種方式都是技術(shù)從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的渠道或形式，既有單純的技術(shù)買賣，也有技術(shù)隨著其他要素的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，即技術(shù)從一個(gè)主體向另一個(gè)主體轉(zhuǎn)移，而轉(zhuǎn)移的過程就是實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的過程。

　　小結(jié)

　　本文通過分析認(rèn)為：一是技術(shù)與科技、科技成果三個(gè)概念是通用的;二是技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)移也是通用的;三是科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化同樣重要，密切相關(guān)，經(jīng)常是并列使用的，但不能等同;四是對技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑歸納了11種方式;五是對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的概念、業(yè)務(wù)范圍和類型進(jìn)行了分析;六是技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸障礙，如高等院校、科研院所和企業(yè)沒有設(shè)立專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，沒有專門的機(jī)構(gòu)和專門人才管理技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者所設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能力不強(qiáng)、運(yùn)行機(jī)制不完善，嚴(yán)重影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而影響科技成果的有效轉(zhuǎn)化，只有加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，才能更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化;七是對科技成果轉(zhuǎn)化三步曲及國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)等文件之間的相互關(guān)系及其主要內(nèi)容進(jìn)行了解讀。